中南集團(tuán)成立于1988年，2020年全集團(tuán)實(shí)現(xiàn)綜合營(yíng)收3165億元，下有上市公司中南建設(shè)、形成4+1業(yè)務(wù)布局--中南置地、中南建筑、中南實(shí)業(yè)投資和中南教育。業(yè)務(wù)遍及全國(guó)28個(gè)省市自治區(qū)、160多個(gè)城市及澳大利亞、阿爾及利亞等海外市場(chǎng)。位列中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)第70，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)第10位，中國(guó)房地產(chǎn)企業(yè)16強(qiáng)，中國(guó)建筑企業(yè)500強(qiáng)第8名。

 

建筑企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)來源

 

對(duì)建筑企業(yè)來講，管理風(fēng)險(xiǎn)主要來自數(shù)據(jù)弄虛作假，這會(huì)導(dǎo)致考核失真、貪污腐敗，甚至有可能出現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)、失職瀆職等嚴(yán)重問題，致使決策失誤，內(nèi)控混亂，最終導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)流失。而企業(yè)的內(nèi)控缺陷主要來自于制度的設(shè)計(jì)缺陷和執(zhí)行缺陷。比如出納身兼數(shù)職，編制銀行余額調(diào)節(jié)表，且未有人審核；領(lǐng)導(dǎo)“一支筆”，決策制度形同虛設(shè)，或者集體決策變?yōu)?/span>“集體責(zé)任”；關(guān)鍵崗位無強(qiáng)制性輪換，或者根本沒有關(guān)鍵崗位的概念等等。

  

 

中南集團(tuán)恰是從這些風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，總體思路是實(shí)現(xiàn)分層管理、分類管理、集中管理的組織架構(gòu)。分層管理就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，總公司、分公司、項(xiàng)目介入深度不同；分類管理是各專業(yè)要對(duì)各自分管內(nèi)容落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制；集中管理是審計(jì)監(jiān)察部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫集中管理，獨(dú)立檢查、評(píng)價(jià)。另一方面，從風(fēng)險(xiǎn)控制的管控過程來看，需要落實(shí)“前端防范、中端控制、后端審計(jì)”的原則，前端防范助力于中端控制和后端審計(jì)，同時(shí)中端監(jiān)控和后端審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題反過來完善前端防范體系。

 

總的來說，遵循互相牽制、協(xié)調(diào)配合、崗位職責(zé)權(quán)限對(duì)等的原則，通過組織架構(gòu)設(shè)計(jì)、制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制過程、信息化手段及內(nèi)部審計(jì)來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制。

 

中南集團(tuán)風(fēng)控管理舉措

 

 

組織架構(gòu)設(shè)計(jì)。通過組織架構(gòu)確定審計(jì)地位，內(nèi)控審計(jì)平行于董事會(huì)、監(jiān)理層。作為監(jiān)事會(huì)下面的審計(jì)單位，不受董事會(huì)、監(jiān)理層控制。有了這個(gè)組織架構(gòu)的設(shè)置，就有了審計(jì)監(jiān)察中心的定位。它是組織治理的捍衛(wèi)者、數(shù)據(jù)透明的檢驗(yàn)師、各級(jí)內(nèi)審的領(lǐng)頭羊和打擊貪腐的防火墻。

 

強(qiáng)化綜合審計(jì)，緊扣集團(tuán)管理體系，發(fā)揮好“免疫系統(tǒng)”、“經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士”的職責(zé)。事前制定完備的審計(jì)方案，通過綜合審計(jì)真實(shí)反映產(chǎn)業(yè)/分子公司盈虧、促進(jìn)管理規(guī)范、實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、督促整改挽損。對(duì)各類審計(jì)問題涉及挽回?fù)p失的，發(fā)生的挽損激勵(lì)計(jì)入對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)成本。

 

建立風(fēng)控前置的授權(quán)清單。通過授權(quán)清單的建立，明確需要報(bào)到集團(tuán)層面批準(zhǔn)的各類重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，由集團(tuán)職能中心在過程中審批把關(guān)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制的前置。

 

風(fēng)控管理的信息化實(shí)踐

 

對(duì)于風(fēng)控管理，除了人工控制，也需要利用信息化工具支撐審計(jì)工作。以任務(wù)流和資金流為主線，以標(biāo)準(zhǔn)化制度流程為基礎(chǔ)，以關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)為重要關(guān)注點(diǎn)，抓好信息化平臺(tái)建設(shè)，用系統(tǒng)控制輔助人工控制，同時(shí)完善資料的線上備案與共享，提升資料可追溯性，主要通過以下舉措來實(shí)現(xiàn)：

● 建立管理駕駛艙報(bào)表，通過線上取數(shù)考核倒逼下級(jí)單位信息化系統(tǒng)應(yīng)用；

● 建立大數(shù)據(jù)預(yù)警系統(tǒng)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)效率，促進(jìn)精準(zhǔn)審計(jì)；

● 利用系統(tǒng)對(duì)材料采購(gòu)價(jià)實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)、曬單，促進(jìn)公開透明；

● 通過審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)，打通業(yè)務(wù)端與審計(jì)端，推進(jìn)審計(jì)問題線上追蹤閉環(huán)；

● 通過小微化、搶單制的實(shí)施，提升審計(jì)效能；

● 建立各級(jí)單位重大底線問題上報(bào)機(jī)制，涉及犯罪線索的，移交稽查處理！

● 通過印章管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)印章保管及使用的一體化平臺(tái)。

 

 

 

其中印章管理系統(tǒng)由印章管理平臺(tái)與群杰用印寶構(gòu)成，可實(shí)現(xiàn)印章從刻制、使用、保管到作廢的全生命周期管理。

 

中南集團(tuán)應(yīng)用實(shí)況

 

 

通過軟硬協(xié)同提供實(shí)現(xiàn)過程監(jiān)控為風(fēng)險(xiǎn)管理提供前瞻性支持。管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)印章使用申請(qǐng)、審批、授權(quán)、數(shù)據(jù)管理、分析、臺(tái)賬、風(fēng)險(xiǎn)管理等。智能印章通過安全管控技術(shù)規(guī)范印章使用并將實(shí)時(shí)采集用印數(shù)據(jù)回傳，線上線下有機(jī)閉環(huán)，保障用印安全！

 

印章智能化管理價(jià)值

 

1、規(guī)范用章審批：根據(jù)不同的文件類型，固化不同的用章審批流程，杜絕了以往用章審批漏簽字、補(bǔ)簽字、代簽字等違規(guī)用章行為。

 

2、提高工作效率：用章申請(qǐng)通過辦公平臺(tái)線上審核，短信通知審核人，用手機(jī)端可隨時(shí)隨地查看審核，能滿足所有分公司和項(xiàng)目的用章需求，大大提高了工作效率。

 

3、安全可靠：通過智能印章保管傳統(tǒng)印章，未經(jīng)授權(quán)無法使用蓋章，蓋章過程被拍照留檔，印控儀一旦遠(yuǎn)離攝像頭，儀器會(huì)自動(dòng)向總部報(bào)警。

 

4、用章全過程可追溯：一旦發(fā)生法律糾紛，可隨時(shí)查看用章申請(qǐng)記錄、用章過程記錄。

 

5、方便檢查管控：總部隨時(shí)可通過信息化辦公平臺(tái)了解和抽查所有印章的使用動(dòng)態(tài)，減少出差檢查，節(jié)省辦公經(jīng)費(fèi)。

 

6、管理效益提升：通過印章管理平臺(tái)總部可對(duì)各分公司的用章情況進(jìn)行檢查，檢查效率大大增加，且抽查用章流程不合規(guī)有所減少，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)減少。

 

 

建筑行業(yè)印章數(shù)字化管理方案

 

 

 

群杰印章物聯(lián)網(wǎng)解決方案已經(jīng)在眾多建筑企業(yè)得到應(yīng)用，極大地解決了建筑行業(yè)傳統(tǒng)用印模式中容易產(chǎn)生的違規(guī)用印行為，在確保安全的同時(shí)兼顧用印效率，使得眾多建筑企業(yè)實(shí)現(xiàn)了總部對(duì)分子公司項(xiàng)目部印章的遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)管。

 

建筑行業(yè)印章管理難點(diǎn)

 

印章多，易出現(xiàn)監(jiān)管漏洞：集團(tuán)總部/分子公司/項(xiàng)目部：公章、合同章、法人章、項(xiàng)目部章......集團(tuán)印章種類和數(shù)量較多。

 

分支機(jī)構(gòu)分散，監(jiān)控不及時(shí)：分子公司、項(xiàng)目部都有印章，特別項(xiàng)目部印章分散在全國(guó)各地；一線現(xiàn)場(chǎng)印章使用情況總部難以及時(shí)知曉，風(fēng)險(xiǎn)控制處于滯后狀態(tài)。

 

蓋章量大，外帶頻繁：頻繁用印，用印的頻次高，用印量大。印章經(jīng)常被外帶投標(biāo)或工商/稅務(wù)/銀行等辦公需要現(xiàn)場(chǎng)用印。

 

聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大：聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的公司、人員、組織較為復(fù)雜，印章使用過程中存在較大風(fēng)險(xiǎn)；甚至不使用公司印章或偽造完整證據(jù)鏈。

 

群杰智能印章管理解決方案

 

群杰智能印章管理解決方案是以信息的互聯(lián)互通為支撐，覆蓋印章全生命周期，綜合運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、定位、OCR識(shí)別、智能風(fēng)控及智能設(shè)備等軟硬技術(shù)，打通人、章、文件的互通互聯(lián)，形成線上線下數(shù)據(jù)交互關(guān)系，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)印章的數(shù)字化、精細(xì)化、智慧化管理。解決方案由軟件管理平臺(tái)和智能印章設(shè)備兩部分構(gòu)成。

 

 

解決方案架構(gòu)

 

 

智能印章產(chǎn)品介紹

 

● 群杰用印寶5.0

 

群杰用印寶5.0是一款便攜智能蓋章設(shè)備，由智能章筒與智能印控臺(tái)組成?；谖锫?lián)網(wǎng)、云計(jì)算、智能風(fēng)控等技術(shù)，賦予傳統(tǒng)印章自我管控能力，完成企業(yè)印章在不同使用場(chǎng)景的過程監(jiān)控、用印數(shù)據(jù)采集回傳等任務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)用印行為的“事前審批、事中監(jiān)控、事后追溯”，解決企業(yè)用印效率低、成本高、風(fēng)險(xiǎn)高、管理難等問題。

 

人章隔離，授權(quán)用印

設(shè)備采用六面全封閉結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，印章裝入設(shè)備后無論待機(jī)還是用印狀態(tài)，全程無法接觸章面。使用時(shí)需要通過流程審批授權(quán)后，方可解鎖設(shè)備蓋章。

 

生物識(shí)別，真實(shí)可信

可通過指紋識(shí)別、賬號(hào)密碼、二維碼等多種方式進(jìn)行身份驗(yàn)證，登錄設(shè)備后每次蓋章再次通過人臉識(shí)別對(duì)用印人身份進(jìn)行識(shí)別，明確責(zé)任。

 

區(qū)域限制，留痕留底

指定A3大小范圍內(nèi)蓋章，蓋章過程自動(dòng)記錄，滿足企業(yè)在不改變?cè)猩w章習(xí)慣的前提下，實(shí)現(xiàn)安全管控。

 

智能風(fēng)控，保障安全

終端與軟件平臺(tái)協(xié)同，通過智能風(fēng)控技術(shù)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，可及時(shí)預(yù)警，終止用印。

 

●功能亮點(diǎn)

 

靜態(tài)安全防范：

群杰智能印章筒采用六面封閉設(shè)計(jì)，印章裝入后360度無安全死角，在不強(qiáng)拆章筒的前提下，杜絕了任何形式的拓印行為。

 

蓋章過程全程記錄：

在外帶或分支機(jī)構(gòu)僅使用智能章筒，無需借助印控臺(tái)或手機(jī)攝像頭進(jìn)行拍照留痕，提高章筒應(yīng)用便捷性。蓋章時(shí)分別在蓋章中和蓋章后對(duì)文件進(jìn)行兩次強(qiáng)制抓拍，提高用印記錄的準(zhǔn)確性。

 

違規(guī)使用自動(dòng)鎖章與強(qiáng)制彈射：

章筒內(nèi)置大量傳感裝置，一旦出現(xiàn)違規(guī)行為自動(dòng)鎖定印章，杜絕人為風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)新加入彈射鎖章功能，在蓋章過程中惡意干預(yù)設(shè)備運(yùn)作時(shí)，可將印章彈射收回強(qiáng)制終止蓋章，，并對(duì)違規(guī)蓋章動(dòng)作進(jìn)行抓拍錄像。

 

印章整體安裝與快速卸載：

任何印章均可以通過通用夾具固定后整體放入章筒，無需切割破壞印章，避免切割印章導(dǎo)致不可恢復(fù)的影響；采用全新的快拆裝置實(shí)現(xiàn)了章筒的循環(huán)使用。

 

●群杰智能印章柜

 

群杰智能印章柜通過控制單元與服務(wù)器主機(jī)建立數(shù)據(jù)通道，實(shí)現(xiàn)物聯(lián)網(wǎng)印章柜組網(wǎng)，方便用戶自助取章、用章、還章，實(shí)時(shí)分析印章各類狀態(tài)，提高用印效率。

 

模塊設(shè)計(jì)，隨需組合

印章柜采用模塊設(shè)計(jì)，單個(gè)模塊占地面積小，可根據(jù)企業(yè)場(chǎng)地大小和印章管理需求自由組合，滿足企業(yè)靈活多變的應(yīng)用需求，同時(shí)可根據(jù)企業(yè)發(fā)展持續(xù)增加模塊。

 

專匣存放，授權(quán)取章

物理印章、智能印章均采用專匣存放，需要取章時(shí)通過驗(yàn)證碼和人臉信息進(jìn)行身份確認(rèn)，設(shè)備將自動(dòng)找到并彈出需要使用的印章，提高印章管理與使用效率。

 

實(shí)施盤點(diǎn)，預(yù)警分析

所有印章均內(nèi)置RFID芯片，印章柜可通過感應(yīng)實(shí)時(shí)掌握印章在柜信息，輔助印管員快速盤點(diǎn)印章數(shù)量，同時(shí)一旦出現(xiàn)超時(shí)未還等情況自動(dòng)預(yù)警。

 

●功能亮點(diǎn)

 

印章快速識(shí)別與存放

每個(gè)智能印章模塊可管理9枚群杰智能章筒，每枚印章單獨(dú)存放，防

止偷拿。印章內(nèi)置RFID芯片可實(shí)現(xiàn)感應(yīng)還章。

 

可視化印章管理

可通過印章柜門上的燈光識(shí)別系統(tǒng)，一眼查看印章是否在柜，幫助印章

管理人員快速掌握印章信息。

 

無線充電功能

每個(gè)智能印章模塊可管理9枚群杰智能章筒，印章內(nèi)置的RFID芯片可實(shí)

現(xiàn)感應(yīng)還章。

 

短距離芯片感應(yīng)器

印章柜內(nèi)部每一個(gè)印章隔間均配備群杰創(chuàng)新研發(fā)的短距離RFID芯片感應(yīng)器，可實(shí)現(xiàn)對(duì)每一枚印章的精準(zhǔn)感應(yīng)。

 

●群杰智能印章管理平臺(tái)

 

 

 

智能印章管理平臺(tái)可實(shí)現(xiàn)印章全生命周期管理。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，促進(jìn)印章合規(guī)管理，從印章刻制的申請(qǐng)、領(lǐng)用、歸還到銷毀；從印章使用的申請(qǐng)、審批、授權(quán)、蓋章、歸檔到數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，都能清晰記錄。

 

●功能亮點(diǎn)

 

隱形水印防偽

驗(yàn)證來源，防止替換。文件添加肉眼不可見的隱形水印，并可通過任意打印機(jī)輸出，或下載后發(fā)送給客戶打印。

 

蓋章前使用設(shè)備自動(dòng)識(shí)別文件水印真?zhèn)?，或使用掃描儀批量識(shí)別文件水印。識(shí)別通過方可解鎖設(shè)備蓋章。

 

內(nèi)容合規(guī)，杜絕篡改

基于蓋章影像的文檔智能對(duì)比技術(shù)，對(duì)蓋章文件進(jìn)行文字提取，自動(dòng)將提取文字與電子文件進(jìn)行比對(duì)，出現(xiàn)文字改動(dòng)、空白頁等可觸發(fā)自動(dòng)預(yù)警。

 

多樣化的數(shù)據(jù)分析及報(bào)表導(dǎo)出